四川天府新区人民医院2023年度内部控制风险评估及内部控制评价谈价公告

一、基本简介

为提高医院内部管理水平和风险防控能力，拟开展相关风险评估及内控评价，一方面对医院内部控制风险进行评估，包括医院内部控制业务层面和单位层面；另一方面对医院内部控制建立和实施进行有效性评价。以上需出具相关报告。

二、本项目预算价2.5万元，报价超过预算价为无效报价。

三、开标日期：2024年10月25日10:00

四、开标地点：天府新区华阳街道富民路二段177号，医院行政二区（原公卫中心）303室。

五、本项目有效投标人不足2家的，终止采购活动。

六、本项目投标保证金：无

七、本项目不允许分包或转包。                            

八、项目主要内容

（一）风险评估

单位层面的风险评估应当重点关注以下方面：

1.内部控制组织建设情况。包括是否建立领导小组，是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立部门间的内部控制沟通协调和联动机制等。

2.内部控制机制建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。

3.内部控制制度建设情况。包括内部管理制度是否健全，内部管理制度是否体现内部控制要求，相关制度是否有效执行等。

4.内部控制队伍建设情况。包括关键岗位人员是否具备相应的资格和能力；是否建立相关工作人员评价、轮岗等机制；是否组织内部控制相关培训等。

5.内部控制流程建设情况。包括是否建立经济活动及相关业务活动的内部控制流程；是否将科学规范有效的内部控制流程嵌入相关信息化系统；内部控制方法的应用是否完整有效等。

6.其他需要关注的内容。

业务层面的风险评估应当重点关注以下方面：

1.预算管理情况。包括在预算编制过程中医院内部各部门之间沟通协调是否充分；预算编制是否符合本单位战略目标和年度工作计划；预算编制与资产配置是否相结合、与具体工作是否相对应；是否按照批复的额度和开支范围执行预算，进度是否合理，是否存在无预算、超预算支出等问题；决算编报是否真实、完整、准确、及时等。

2.收支管理情况。包括收入来源是否合法合规，是否符合价格和收费管理相关规定，是否实现归口管理，是否按照规定及时提供有关凭据，是否按照规定保管和使用印章和票据等；发生支出事项时是否按照规定程序审核审批，是否审核各类凭据的真实性、合法性，是否存在使用虚假票据套取资金的情形等。

3.政府采购管理情况。包括是否实现政府采购业务归口管理；是否按照预算和计划组织政府采购业务；是否按照规定组织政府采购活动和执行验收程序；是否按照规定保管政府采购业务相关档案等。

4.资产管理情况。包括是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产进行清查盘点，对账实不符的情况是否及时处理；是否按照规定处置资产等。

5.建设项目管理情况。包括是否实行建设项目归口管理；是否按照概算投资实施基本建设项目；是否严格履行审核审批程序；是否建立有效的招投标控制机制；是否存在截留、挤占、挪用、套取建设项目资金的情形；是否按照规定保存建设项目相关档案并及时办理移交手续等。

6.合同管理情况。包括是否实现合同归口管理；是否建立并执行合同签订的审核机制；是否明确应当签订合同的经济活动范围和条件；是否有效监控合同履行情况，是否建立合同纠纷协调机制等。

（二）内部控制评价

医院内部控制评价分为内部控制设计有效性评价和内部控制运行有效性评价。

1.内部控制设计有效性评价主要关注以下几方面：内部控制的设计是否符合《行政事业单位内部控制规范（试行）》等规定要求；是否覆盖本单位经济活动及相关业务活动、是否涵盖所有内部控制关键岗位、关键部门及相关工作人员和工作任务；是否对重要经济活动及其重大风险给予足够关注，并建立相应的控制措施；是否重点关注关键部门和岗位、重大政策落实、重点专项执行和高风险领域；是否根据国家相关政策、单位经济活动的调整和自身条件的变化，适时调整内部控制的关键控制点和控制措施。

2.内部控制运行有效性评价主要关注以下几方面：各项经济活动及相关业务活动在评价期内是否按照规定得到持续、一致的执行；内部控制机制、内部管理制度、岗位责任制、内部控制措施是否得到有效执行；执行业务控制的相关人员是否具备必要的权限、资格和能力；相关内部控制是否有效防范了重大差错和重大风险的发生。

（三）实施要求

投标服务商能够严格按照采购人的要求开展工作，按照独立、客观、公正的原则，根据本次评估/评价的程序，梳理评估采购人经济业务活动中存在的关键风险点，明确风险防范重点，分析采购人内部管理中存在的不足，提出有针对性的管理改进建议，在充分调查论证的基础上进行职业推断和客观评判，拟出内部控制风险评估报告初稿和内部控制评价报告初稿。初稿经采购人核实后，出具正式报告。

（四）其他要求

1.此项目合同签订后3日内入场实施工作，签订合同后30日内出具初稿，40日内完成全部工作任务，达到验收要求。

2.验收要求：完成对采购人的内部控制风险评估及内部控制评价，并形成对应报告。

3.付款方式：采购方在收到供应商完成工作后二十个工作日内转账支付。

3.项目完成验收合格后一次性支付款项，采购人在收到中标服务商提供的合法足额发票后在15个工作日内转账支付。

九、提交资料

（一）相关证明材料：

1.具有独立承担民事责任的能力提供以下证明材料：

①供应商若为企业法人：提供“统一社会信用代码营业执照”；未换证的提供“营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一或五证合一的营业执照”；②若为事业法人：提供“统一社会信用代码法人登记证书”；未换证的提交“事业法人登记证书、组织机构代码证”；③若为其他组织：提供“对应主管部门颁发的准许执业证明文件或营业执照”；④若为自然人：提供“身份证明材料”）。

（二）其他类似效力要求相关证明材料：

1.法定代表人身份证复印件或护照复印件［注：①法定代表人身份证复印（在有效期内、两面均应复印）或护照复印件（法定代表人为外籍人士的，按此提供）；

2.代理人身份证复印件（身份证两面均应复印）（注：①在有效期内；②由投标人法定代表人签署所有投标文件并参加投标的，则可不提供）。

3.法人授权书原件（注：①非法定代表人签署所有响应文件并参加谈判的适用；②非独立法人机构提供相应的有授权资格的负责人授权书原件；③其签字或加盖法定代表人私人印章须与其相对应的身份证明文件[身份证复印件或护照复印件（外籍人士适用）]上姓名一致）

十、报名及咨询

1、本项目采取网络报名的方式：提供单位营业执照复印件加盖公章（需注明项目名称）发送至邮箱：2500053631@qq.com,咨询时间：2024年10月21日-2024年10月24日上午8:00-12:00，下午2:00-5:00。报名时间截止2024年10月24日下午14:00

十一、中选方式

（一）本项目为包干价。

（二）本项目意向供应商在报名成功后需在开标前进行签到，现场递交报价资料，现场进行谈价，现场二次报价，二次报价不得高于第一次报价，价格低者中标。

十二、采购人信息及联系方式

名   称：四川天府新区人民医院

地   址：四川天府新区华阳正北上街97号

叶女士  联系电话：13880700664